对于那些冲刺直投业务资格的券商而言，眼看即将达到“最近3年主承销项目10个或承销金额150亿元以上”的门槛，但A股市场暂缓IPO的现状，显然会令他们开展直投业务的时间表推后。一些中小券商对此颇感无奈。
按照中国证监会的有关规定，目前，券商要申请直投业务试点需要满足以下几项指标：净资本不低于20亿；完善的内部控制和风险管理制度；较强的投行能力，最近3年主承销项目10个或承销金额150亿元以上。
“从主承销项目数量上来说，我们就差一个了。”日前，某券商的投行负责人向记者介绍，该公司离直投业务资格的门槛只差临门一脚，本来预计年内可以达到资格要求，但因国内市场IPO暂缓，他们的计划只能推迟。
据悉，中国证监会发审委上一次审核会议召开于今年9月16日，距今已近两个月。在这段时间里，A股市场没有新增IPO项目。统计数据显示，10月份共有3起中国企业IPO，均为境外融资。
去年9月份，中信证券、中金公司成为首批获得直投业务牌照的券商。2008年下半年，华泰证券、国信证券、海通证券、平安证券、国泰君安证券、光大证券等公司先后获批该项业务资格。此外，招商证券等达到门槛的公司在排队等待批复。
一些尚未达到直投业务申请门槛的中小券商表示，这一轮股市下跌导致券商经济业务收入大幅滑坡，全行业的收入都大受影响，再次体现了券商业务单一的风险，他们很希望通过直投等新业务的拓展，来平滑行业周期性风险。
据记者了解，一些中小券商为了更快地申请直投业务，在预计主承销的项目即将过会，冲刺证监会规定的门槛时，就开始准备申请的相关工作。“公司在董事会层面都已经沟通过了”，某券商投行部门的负责人向记者表示，他们现在有两个项目压在会里，很希望目前的胶着状况尽快有所改善。 |
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